快速查题-基金从业资格证试题

在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。

A、全面性原则

B、内部监督原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

执行行业自律管理职能的机构有（）。

A、中国证监会

B、国务院证券监督管理委员会

C、证券交易所

D、中国证券投资者保护基金

• A

  已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，将被协会列入异常机构名单。

• B

  基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，将被协会列入异常机构名单。

• C

  成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，将不予登记。

• D

  一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少一年后才能恢复正常机构公示状态。

• A

  中国证券业协会

• B

  中国基金业协会

• C

  中国证监会

• D

  中国保监会

• A

  电视公告

• B

  现场公示

• C

  报纸公告

• D

  网站公示

• A

  自律管理

• B

  合规管理

• C

  强制管理

• D

  以上三项均不是

• A

  10个工作日

• B

  15个工作日

• C

  20个工作日

• D

  30个工作日

• A

  制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

• B

  提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

• C

  可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

• D

  只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解