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基金销售人员的以下行为中,不合规的是()。

A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时 ,公平对待投资者

C.向投资者重点揭示基金投资风险

D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率

关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()

Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别

Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别

Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息

Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者 与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()

Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟

Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率

Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式

Ⅳ.应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示

A.Ⅰ、Ⅲ Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金产品

Ⅲ.基金投资人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中,为提高基金募集规模,对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准,同时向乙基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为,以下说法错误的是( )

A.甲公司对直销客户变相降低收费标准符合基金销售费用管理规定

B.甲公司应当制定销售管理制度,规范销售行为

C.甲公司向乙机构的客户经理支付账外费用属于商业贿赂

D.甲公司应当对销售人员的行为进行监督检查

确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()

A.基金信息披露

B.基金的收益分配

C.基金的投资

D.基金份额登记

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当(  )保障基金投资人的合法利益。

A

优先

B

其次

C

最后

D

不必

(  )不属于基金宣传推介材料。

A

公开出版资料

B

宣传单

C

指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告

D

短信

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足(  )的除外。


  • A

    6个月

  • B

    1

  • C

    3

  • D

    5