快速查题-基金从业资格证试题

证券投资基金按照募集的方式可分为（）。

A、封闭式基金和开放式基金

B、公募基金和私募基金

C、契约型基金和公司型基金

D、离岸基金和在岸基金

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。

A、特定对象的确定

B、投资者适当性匹配

C、基金风险揭示

D、合格投资者确认

在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序。

A、问卷调查

B、访谈调查

C、会议调查

D、专家调查

在股权投资基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。

A、投资范围条款

B、收益分配条款

C、缴款安排条款

D、保密条款

在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行揭示风险过程中，下列选项不正确的是（）。

A、管理人将基金委托管的这一事项作为特殊风险向投资者进行披露

B、同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险不相同

C、基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

D、基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

证券期货市场诚信信息的采集主体包括(）

Ⅰ.基金公司员工

Ⅱ.基金份额持有人

Ⅲ.基金管理人的监事

Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金募集行为管理办法》

C、《股权投资基金管理办法》

D、《证券投资基金运作管理办法》

在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在股权投机基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。

A、投资范围条款

B、收益分配条款

C、缴款安排条款

D、保密条款

关于招募说明书，以下说法错误的是（）

A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准