快速查题-基金从业资格证试题

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

A、申请报告

B、基金合同草案

C、基金托管协议草案

D、基金份额上市交易公告书

注册资本募集方式的设立条件根据（）等规定直接设立公司制私募股权基金，并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《创业投资企业管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资基金法》Ⅳ.《货币市场基金管理暂行规定》

A、Ⅰ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在()日 ，资金交割是在()日完成

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）

Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金

Ⅱ.交易型指数基金

Ⅲ.货币市场基金

Ⅳ.基金中基金（FOF)

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

• A

  1

• B

  2

• C

  3

• D

  5

• A

  开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

• B

  由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

• C

  开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

  
  

  
  

• D

  基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

• A

  申购和赎回申请的提出

• B

  申购和赎回申请的确认与通知

• C

  申购和赎回的清算交收与登记

• D

  申购和赎回申请的场所

• A

  5%

• B

  10%

• C

  25%

• D

  30%