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基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交( )材料。

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

Ⅱ.基金管理人的基本制度

Ⅲ.高级管理人员的基本信息

Ⅳ.主要股东或者合伙人名单

Ⅴ.公司章程或者合伙协议

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

《证券投资基金法》规定,股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得( )。

Ⅰ.公开推介或者变相公开推介

Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.推介或片面节选少于12个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

Ⅳ.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集机构不得通过下列哪些媒介渠道推介股权投资基金?( )

Ⅰ.公开出版资料

Ⅱ.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

Ⅲ.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

Ⅳ.公共网站、门户网站链接广告、博客等

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括( )。

A

加强私募基金信息披露的制度建设

B

保护私募基金管理人的合法权益

C

规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

D

有利于保障私募基金投资者的知情权

股权投资基金募集时,一般的程序为( )。

A

特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

B

特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

C

特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认

D

特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

以下不属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的是( )。

A

主体资格要求

B

专业化经营要求

C

防范利益冲突要求

D

报送信息要求

已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书,其内容不包括( )。

A

申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

B

申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

C

申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况

D

申请机构股东的股权结构情况

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.运营风险控制制度

Ⅲ.合格投资者风险揭示制度

Ⅳ.利益冲突的投资交易制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括( )。

Ⅰ.业务隔离措施

Ⅱ.内控管理制度

Ⅲ.外包合同清单

Ⅳ.外包委托协议

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于( )。

Ⅰ.保护管理者利益

Ⅱ.保护投资者利益

Ⅲ.规范股权投资基金行业守法合规经营

Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ