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下列属于部门业务规章需具体说明的内容是(  )。

A

岗位责任

B

信息技术管理

C

资料档案管理

D

内控措施

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(  )。

A

内部控制大纲

B

基本管理制度

C

经营理念

D

部门业务规章

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括(  )。

A

严格授权控制

B

严格控制基金财产的财务风险

C

建立完善的信息披露制度

D

信息与沟通以及行为监控

董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的(  )方面。

A

内部环境

B

风险应对

C

控制活动

D

信息与沟通

在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括(  )。

Ⅰ.资产分离制度

Ⅱ.岗位分离制度

Ⅲ.内部监控制度

Ⅳ.信息沟通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的(  )。

A

原则

B

目标

C

基本要素

D

机制

(  )以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A

行为监控

B

控制活动

C

内部环境

D

事项识别

(  )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

风险评估

B

风险应对

C

事项识别

D

控制活动

(  )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A

有效性

B

健全性

C

相互独立

D

相互制约

内部控制的基本要素不包括(  )。

A

信息沟通

B

控制活动

C

风险披露

D

控制环境