快速查题-基金从业资格证试题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（  ）。

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

下列关于组织架构和职能描述，错误的是（ ）。

下列对于专业委员会描述错误的是（ ）。

下列关于投资决策委员会的说法，错误的是（ ）。

基金管理公司股东会的职权包括（ ）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜

风险控制委员会的职责不包括（ ）。

产品审批委员会所议事项包括（ ）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则

危机处理的（  ）要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法。

（  ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

（  ）是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。