筛选结果 共找出88

关于基金公司股东会和董事会的相关职权,下列说法无误的是( )。

Ⅰ. 股东会有权修改公司章程,以及决定公司的经营方针和投资计划

Ⅱ. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

Ⅲ. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

Ⅳ. 董事会批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

 Ⅱ、Ⅲ

关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.确保基金份额持有人利益最大化

Ⅱ.维护公司信誉,树立良好的公司形象

Ⅲ.确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ.确保基金权益始终高于业绩比较基准

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

为有效进行风险管理,基金公司要高度重视风险管理的组织保障和制度保证,下列关于公司各部门应履行的风险管理职责,错误的是( )。

A

基金经理是相应投资组合风险管理的直接负责人,所有员工是本岗位风险管理的第一负责人

B

公司管理层下可设立操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等

C

董事会应确定公司总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

D

管理层根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括( )。

Ⅰ.最高性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.独立性原则

Ⅳ.适时性原则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有( )。

Ⅰ.权责匹配原则

Ⅱ.定性和定量相结合原则

Ⅲ.适时性原则

Ⅳ.最低性原则

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于公司独立运作原则的说法,错误的是( )。

A

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B

股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C

不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

D

董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

基金公司董事会依法行使的职权不包括( )。

A

批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

B

批准聘任或者替换会计师事务所

C

选举和更换董事,批准董事的报酬事项

D

执行股东会的决议

从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险分类不包括( )。

A

投资风险

B

操作风险

C

业务持续风险

D

业务风险

基金公司股东必须承担的义务不包括(  )。

A

尊重公司的独立性

B

决定公司的经营方针和投资计划

C

长期投资的理念

D

履行出资义务

下列对于风险分类说法错误的是( )。

A

业务持续性风险主要指日常运营和危机情况下的风险处理

B

操作风险需制定书面的商业应急和灾难恢复计划

C

市场风险、流动性风险、信用风险都属于投资风险

D

信息技术风险、人力资源风险属于操作风险