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基金公司总经理对(  )负责,根据公司章程和董事会授权行使职权,领导和主持公司的管理工作,负责公司的日常经营,并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。

A

董事会

B

监事会

C

股东会

D

督察长

投资决策委员会会议分为(  )和(  )。

A

定期会议,临时会议

B

例会,年会

C

定期会议,例会

D

例会,临时会议

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括( )。

A

根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行

B

在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C

根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

D

确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

下列关于独立董事制度描述错误的是( )。

A

独立董事以基金份额持有人利益最大化为出发点,不得服从某一股东、董事和其他人意志

B

公司独立董事不得少于3人,不得少于董事总人数的1/3

C

关于公司和基金审计事务,聘请或更换会计师事务所需经1/2以上独立董事赞同方可通过

D

董事会由股东大会选举任命

以下关于产品营销部门,说法错误的包括( )。

Ⅰ. 产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门

Ⅱ. 销售部负责制定品牌宣传计划及活动并组织实施

Ⅲ. 产品部负责具体产品的创新、设计工作,产品的后续运作分析与评估

Ⅳ. 营销部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系,实施公司销售策略、业务计划

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

下列关于督察长的说法错误的是( )。

A

 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B

督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作,费用由公司承担

C

对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

D

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇

对于运营估值委员会的描述,正确的是( )。

Ⅰ.运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会

Ⅱ. IT 治理委员会一般由负责 IT 的高管人员、IT 部门负责人、相关业务负责人、财务负责人、内部控制负责人及部分技术骨干人员组成,其中 IT 人员的比例应在 20% 以上

Ⅲ. 估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行,保证资产估值的公平、合理

Ⅳ.估值委员会会议可分为定期会议和不定期会议,定期会议每季度召开一次

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、 Ⅲ

以下对于公司统一性和完整性的说法中,错误的是( )。

A

在董事会层面,在制度建设过程中应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径清晰、独立

B

在经理层层面,在职权范围内不得将经营管理权让渡给股东

C

在公司文化层面,应构建自身企业文化,防止内部员工出现割裂情况

D

在股东层面,股东应要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项

下列选项中,不属于操作风险的是( )。

A

基金公司投资管理关键岗位员工突然离职导致原投资目标难以正常实现

B

基金公司信息技术人员未建立各种紧急情况下的信息技术应急预案,导致公司出现损失

C

基金公司的网络系统出现了故障导致重要数据无法进行备份

D

基金公司由于违反法律法规受到处罚导致公司基金价格下跌

甲作为A基金公司的股东,以其出资比例对公司享有权利,并承担相应义务,而乙作为A基金公司的董事对基金公司合规运作负有勤勉尽责义务。甲乙两人在A公司各享有不同的权利及义务,以下说法错误的是( )。

A

甲有权查阅A公司的信息和资料,例如公司财务报告

B

董事会决议违反法律法规,使公司遭受损失,乙作为参与决策的董事应对公司负有赔偿责任

C

甲要求乙提供基金投资,研究等方面的非公开信息和资料

D

A基金公司破产清算时,甲有权参与A公司的剩余财产分配