快速查题-初级银行从业试题

全面审计一般以3年为一个周期对分支机构开展一次全面审计(有监管要求每年审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的1/3)。( )

银行内部审计主要有现场走访与自行查核两神审计方式。( )

在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每月开展一次。

银监会的监管理念是管法人、管风险、管内控、提高透明度。( )[2015年10月真题]

审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。( )

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的完整、连续、准确和可还原、可修改、可追溯。( )[2015年10月真题]

商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。( )

银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。( )[2015年10月真题]

根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职能。( )[2015年10月真题]

中国银监会则明确，银行的战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包。