快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
筛选结果
共找出21题
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下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是( )。
- A
授权管理
- B
信息系统控制
- C
业务连续性管理
- D
报告机制
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的( )原则。
- A
有效性原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是( )。
- A
履职要求
- B
职责边界
- C
激励约束
- D
组织架构
（ ），内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
（ ）是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
- A
合规
- B
合规风险
- C
合规管理
- D
法律风险
（ ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
- A
合规
- B
合规风险
- C
合规管理
- D
法律风险
从（ ）划分，商业银行的组织架构可划分为以区域管理为主的总分行型组织架构，以业务线管理为主的事业部制组织架构和矩阵型组织架构；
- A
企业法人角度
- B
内部管理模式
- C
管理会计角度
- D
外部管理模式
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。[2015年5月真题]
- A
合规管理部门
- B
银行盈利目标
- C
合规风险管理计划
- D
合规政策
（ ），即内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
- A
全覆盖原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
商业银行内部控制措施包括（ ）。
- A
风险识别
- B
岗位设置
- C
员工管理
- D
投诉处理
- E
外包管理