快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。[2016年5月真题]
- A
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
- B
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
- C
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
- D
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
（）是内部控制的“第一道防线”。
- A
高级管理层
- B
内控管理职能部门
- C
内部审计部门
- D
业务部门
审计委员会对（ ）负责。
- A
股东大会
- B
董事会
- C
首席审计官
- D
监事会
（ ）目的在于确定合规风险对银行影响的大小，以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。
- A
合规风险识别
- B
合规风险评估和测试
- C
规风险的监测和测试
- D
合规风险报告
某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是( )。[2015年10月真题]
- A
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替
- B
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郏某轮岗
- C
对下属12家营业机构的委派会计(授权经理)包括任职期限不到1年李某全部予以轮岗
- D
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计
根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。[2015年10月真题]
- A
董事会风险管理委员会
- B
股东大会
- C
监事会
- D
内部审计部门
下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。
- A
合规问责制度
- B
合规绩效考核制度
- C
诚信举报制度
- D
公平竞争制度
在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。
- A
3月30日
- B
4月30日
- C
5月30日
- D
6月30日
（ ）是内部控制的“第三道防线”。
- A
高级管理层
- B
内控管理职能部门
- C
内部审计部门
- D
业务部门
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是( )。[2015年10月真题]
- A
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- B
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
- C
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- D
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的的解决