快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。
- A
筛选
- B
识别
- C
评估
- D
测试
- E
监控
下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。[2016年5月真题]
- A
合规与监管有效互动
- B
合规人人有责
- C
合规从高层做起
- D
主动台规
- E
合规创造价值
( )是内部控制的三大目标。
- A
所有钱物和账目正确无误
- B
发展的效果和效率
- C
相关法律法规的遵循
- D
财务报告的可靠性
- E
不相容岗位与职务分离
商业银行开展内部控制评价，应重点做好( )。
- A
评价对象
- B
评价实施
- C
评价标准制定
- D
评价质量控制
- E
评价结果运用
离任审计报告至少应当包括( )情况及其所负责任(包括领导责任和直接责任)的评估结论。
- A
贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况
- B
所任职机构或分管部门的经营是否合法合规
- C
所任职机构或分管部门的内部控制、风险管理是否有效
- D
所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失或重大风险
- E
本人是否涉及所任职机构或分管部门经营中的重大内幕交易，以及重大关联交易是否依法披露
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有( )。[2016年5月真题]
- A
行政法规
- B
自律性组织的行业准则
- C
自律性组织的行为守则和职业操守
- D
部门规章及其他规范性文件
- E
经营规则
银行管理层和各分支行是一种委托代理关系。分支行是委托人，上级行是代理人( )。
- A
错
- B
对
商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别在于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部管理和监督职能。( )[2016年5月真题]
- A
错
- B
对
风险确定是指在识别风险的基础上.采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。( )
- A
错
- B
对
中国银监会将审计监督条线作为风险台规条线(“第一道防线”)、业务管理条线(“第二道防线”)后的“第三道防线”，要求各部门分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。( )
- A
错
- B
对