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QFII机制的意义不包括(  )。

A

促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

B

QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C

QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化

D

QFII降低了证券市场的系统风险

根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资的下列金融产品或者工具不包括(  )。

A

银行存款、可转让存单

B

政府债券、公司债券

C

全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

D

购买不动产

(  )是全球第一的基金分销中心。

A

美国

B

卢森堡

C

英国

D

法国

下列关于投资基金国际化的产生与发展,说法错误的是(  )。

A

投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的

B

投资基金进行跨境投资、销售或管理,被称为投资基金国际化

C

从20世纪90年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势

D

从20世纪80年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势

下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是(  )。

A

欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金

B

证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金

C

另类投资基金指的是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称

D

证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管

下列关于UCITS系列指令的发展历程,说法错误的是(  )。

A

UCITS 一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售,以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容

B

2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具

C

欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令

D

2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法,不正确的是( )。

A

基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

B

投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利

C

基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

D

投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是( )。

A

是对政府监管的有益补充

B

自律组织对市场运作和行为的了解深入,专业水平高

C

对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D

自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外,还要遵守一定的道德规范

下列关于QDII机制的意义错误的是( )。

A

可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

B

有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态

C

促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

D

有利于支持香港特区的经济发展

下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是(  )。

A

基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券

B

基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

C

成员国可以批准基金在规定的条件与范围内,以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的,运用与可转让证券有关的技术与工具

D

基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%