快速查题-基金从业资格证试题

对于资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿元

申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

净资产不少于2亿元人民币

经营证券投资基金管理业务达2年以上

在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产

允许合格境外机构投资者用人民币进行境内证券投资

有利于人民币离岸市场的发展

有利于境外人民币回流机制的完善

鼓励各种资本流入

《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

2003年7月9日，瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资

基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的5%

对于成员国，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的10%

基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产的40%

公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施

拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元

2007年9—10月，首批股票型QDII基金发行

2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》

为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势

以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

引进基金管理公司通行证

2002年6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

2002年12月26日，首家合资基金公司——华夏基金管理公司成立

合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分