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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出136题

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。

A

登载完整的风险提示函

B

使用“净值归一”等表述

C

使用“坐享财富增长”的表述

D

预测基金的证券投资业绩

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范策划内容的是（）。

A

采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

B

以低于成本的销售费率销售基金

C

承诺募集期间对认购费用打折

D

未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

普通投资者特别保护的内容不包括（）。

A

细化分类和管理义务

B

公平对待义务

C

特别告知义务

D

举证责任倒置原则

募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，问卷调查的主要内容包括（）。

Ⅰ.投资者基本信息

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.过往投资产品盈亏

Ⅳ.风险偏好

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满一年的，应当登载（）的业绩。

A

自合同生效之日起计算的业绩

B

最近三个月的业绩

C

最近六个月的业绩

D

最近一个月的业绩

证券期货经营机构应妥善保管客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不少于（）年。

A

1

B

5

C

10

D

20

对于持续持有期少于7日的投资人，收取（）的赎回费。

A

不低于赎回金额1.5%

B

不高于赎回金额1.5%

C

不低于赎回金额3%

D

不高于赎回金额3%

基金销售适用性管理，不包括（）。

A

对基金管理人进行审慎调查

B

基金产品风险评价

C

投资人风险承受能力调查

D

对基金投资人承诺最低收益

下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是（）。

A

负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

B

证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C

取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

D

基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度