快速查题-基金从业资格证试题

中国证券会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。

A、自律规则

B、国家法律

C、道德规范

D、监管规章

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A、4

B、5

C、6

D、12

在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括（）。

A、合理原则

B、适度监管原则

C、保障投资人利益原则

D、审慎监管原则

证券监管部门可登录财政部官网查询创投机构或引导基金豁免国有股转持义务公示结果的（）。

A、及时性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

中国证监会有权采取的措施中，检查属于（）方式。

A、事中监管

B、事后监管

C、事前监管

D、现场监管

证券基金机构监管部主要负责（）。

A、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B、办理基金备案

C、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D、指导和监督基金业协会的活动

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是（）。

A、证券公司

B、资产管理公司

C、商业银行

D、投资咨询公司

中国证监会授权（）承担一定的一线监管职责。

A、基金监管部

B、各地方证监局

C、基金销售监管处

D、证券业协会

中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ.指导协会和监管机构开展备案和服务工作Ⅳ.负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作Ⅴ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ