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基金业协会的职责不包括(  )。


  • A

    制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  • B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

  • C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • D

    依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处

转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(  )以上通过。


  • A

    二分之一

  • B

    三分之一

  • C

    三分之二

  • D

    四分之三

(  )6月,中国证券投资基金业协会正式成立。


  • A

    2010

  • B

    2011

  • C

    2012

  • D

    2013

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列(  )行为。


  • A

    不公平地对待其管理的不同基金财产

  • B

    向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

  • C

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

  • D

    侵占、挪用基金财产



基金监管的首要目标是( )。


  • A

    降低系统风险

  • B

    保护投资人利益

  • C

    规范证券投资基金活动

  • D

    促进证券投资基金和资本市场的健康发展

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是(  )



  • A

    将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

  • B

    侵占、挪用基金财产

  • C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  • D

    以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

2013年,( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。



  • A

    《证券投资基金管理办法》

  • B

    《证券投资基金法》

  • C

    《开放式证券投资基金办法》

  • D

    《证券法》

商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。


  • A

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  • B

    财务状况良好,运作规范稳定

  • C

    有安全高效的清算、交割系统

  • D

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理,以下原则中,( )不是基金监管的原则。


  • A

    审慎监管原则

  • B

    监管的连续性和有效性原则

  • C

    保障投资者利益原则

  • D

    依法监管原则

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近(  )没有违法记录。



  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10