快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )。
- A
审慎的对投资者进行调查
- B
对投资的风险进行评价
- C
根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
- D
对投资者进行投资知识教育
对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
- A
30
- B
40
- C
50
- D
60
基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金业协会的职责不包括（ ）。
- A
制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- B
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
- C
对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
- D
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于（）成立的。
- A
1991年8月28日
- B
2002年12月4日
- C
2012年6月7日
- D
2013年2月4日
对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
- A
10日
- B
30日
- C
3个月
- D
6个月
基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。
- A
基金销售机构
- B
基金注册登记机构
- C
基金管理人
- D
基金投资人
对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。
下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（ ）。
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形，尚未造成重大影响的，中国证监会主要采取责令限期改正、（ ）、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后，应当向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。