快速查题-基金从业资格证试题

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人提供的会员登记申报材料进行检查可采取的方式不包括（）。

A、现场检查

B、聘请会计师事务所对私募基金管理人进行专项审计

C、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会机构征询意见

D、约谈高级管理人员

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决（）矛盾和流动性而产生的市场。

A、资本供求

B、资本供给

C、资本需求

D、资金流通

在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（）。

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

证券市场具有的特征不包括（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是风险直接交换的场所

D、证券市场是货币资金直接交换的场所

在固定交易平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（），申报数量单位为1手。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、1元

基金管理人合规部门的合规检查应当包括(）。

Ⅰ.公司是否独立运作

Ⅱ.公司员工薪酬递延机制

Ⅲ.重大关联交易的执行情况

Ⅳ.公司员工的证券投资活动理制度是否健全有效

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券市场监管的原则不包括以下哪项（）。

A、依法监管原则

B、保护发行人原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合原则

在股指期货的每日价格最大波动限制制度中，涨跌停板通常是与前一日交易日的（）相联系的。

A、开盘价

B、收盘价

C、结算价

D、最高价