快速查题-基金从业资格证试题

在股权投资财务尽调中，其重点事项不包括（）。

A、关联交易

B、历史财务业绩

C、收入与成本确认

D、折旧摊销

中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理，依照的法律、部门规章包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.、Ⅴ

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括（）。

A、警告

B、电话提示

C、罚款

D、约见谈话

在股权投机基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。

A、投资范围条款

B、收益分配条款

C、缴款安排条款

D、保密条款

关于招募说明书，以下说法错误的是（）

A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准

中国证券监督管理委员会的职责包括（）。Ⅰ.办理公募基金募集完毕后的备案Ⅱ.公告公募基金基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.处理基金违规行为并公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。

A、审核基金设立申报材料

B、对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

C、组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

D、对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、基金管理人

D、专家团队

中国证券会负责制定私募股权投资基金活动相关的（）。

A、自律规则

B、国家法律

C、道德规范

D、监管规章

证券交易所应当创造（）的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

A、公开、公平、公正

B、公开、及时、正确

C、积极、有效、公正

D、公开、公平、及时