快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内进行审查。

A、3

B、6

C、9

D、12

证券基金机构监管部主要负责（）。

A、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B、办理基金备案

C、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D、指导和监督基金业协会的活动

在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。Ⅰ.评估交易融资结构Ⅱ.测算投资回报Ⅲ.估值Ⅳ.投资收益最大化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅱ.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

A、1998

B、1999

C、2000

D、2001

关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是()。

A.职业道德修养他律比自律更加重要

B.正确的基金职业道德观念 是提高职业道德修养的内在动力

C.基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范

D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践

中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近（）个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近（）个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

A、3；3

B、3；2

C、2；2

D、2；3

在我国，需由相关监管机构核准的、可担任基金托管人的机构是（）。

A、证券公司

B、资产管理公司

C、商业银行

D、投资咨询公司

在风险资产的投资组合中加入无风险资产后，下列说法错误的是（）。

A、可行投资组合集是一片扇形区域

B、有效前沿为双曲线形状的可行投资组合集的上半支

C、最小方差法是求解最优投资组合的方法之一

D、由于无风险资产的引入，风险最小的可行投资组合风险为零

关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是()

Ⅰ.私募基金投责人数不能超过200人

Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险。公募基金募集时不需要提示投资风险

Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本全不受提失。公募基金募集时不能承诺本金不受损失

Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集。公募基金允许公开方式推介募集

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ