快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
筛选结果
共找出36题
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下列关于中国银行业协会的认识，不正确的是( )。
- A
是在民政部登记注册的全国性营利社会团体
- B
最高权力机构为会员大会
- C
会员大会的执行机构为理事会，对会员大会负责
- D
协会的外部关系环境仅指银行业协会与会员单位的关系
- E
以促进会员单位实现其同利益为宗旨
规范的现场检查包括（ ）。
- A
检查准备
- B
检查实施
- C
检查报告
- D
检查处理
- E
检查档案整理
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容，包括该产品的( )。
- A
业务处理流程
- B
特性
- C
风险
- D
法律关系
- E
收益
下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有( )。
- A
应当及时向有关机构报告客户的大额和可疑交易
- B
即使离职后，也不能透露任何客户资料
- C
可以根据内幕信息为客户提供理财建议
- D
在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员
- E
为了避免发生利益冲突，本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品
规范的现场检查包括（ ）。
- A
检查准备
- B
检查实施
- C
检查报告
- D
检查处理
- E
检查档案整理
内幕交易主要包括（ ）行为。
- A
内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券
- B
根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；
- C
内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；
- D
非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券。
- E
非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，建议他人买卖证券的行为
以证券市场为例，内幕交易危害具体体现在（ ）。
- A
违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
- B
侵犯了不特定广大投资者的合法权益
- C
损害了上市公司的利益
- D
扰乱了证券市场秩序
- E
为客户提供优质服务
银行工作人员配合监管机构的监督，应当( )。
- A
建立重大事项报告制度
- B
向监管人员提供交通工具
- C
按照要求提供监管机构需要的数据
- D
若会影响本行声誉，应尽量通过各种方式婉拒监管
- E
及时、如实、全面地提供资料信息
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
- A
法律
- B
行政法规
- C
自律性组织的行业准则
- D
国际惯例
- E
职业操守
在对客户提供的资料存有疑问时，应采取相应的措施进行验证和调查。
- A
错
- B
对