快速查题-银行从业试题
银行从业
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在银行公司治理中，负责具体执行董事会的决策的是（ ）。
下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是（ ）。
内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（）原则。
- A
有效性原则
- B
制衡性原则
- C
审慎性原则
- D
相匹配原则
商业银行内部控制的目标包括（）。
- A
确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行
- B
确保资产负债业务快速发展
- C
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
- D
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
- E
确保商业银行风险管理的有效性
良好的银行公司治理应包括（）。
- A
健全的组织架构
- B
清晰的职责边界
- C
科学的发展战略
- D
完善的信息披露制度
- E
良好的价值准则与社会责任
下列选项中，不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。
- A
合规问责制度
- B
合规绩效考核制度
- C
诚信举报制度
- D
公平竞争制度
下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。
- A
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
- B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
- C
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
- D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（）。
- A
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
- B
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
- C
确保资产负债业务快速发展
- D
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
（）履行内部控制的监督职能。
- A
内部审计部门
- B
董事会
- C
高级管理层
- D
监事会
下列关于合规风险的说法，正确的有（）。
- A
包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
- B
包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
- C
包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
- D
包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
- E
合规风险一般独立于法律风险讨论