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创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业(  )年以上(含),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A

1

B

2

C

3

D

5

《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于(  )年。

A

7

B

10

C

5

D

12

下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括( )。

Ⅰ.不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金

Ⅱ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金

Ⅲ.以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金

Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金

Ⅴ.以民间借贷的方式非法吸收资金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股权投资基金的募集,下列说法正确的是(  )。

A

基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息

B

基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现,但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证

C

基金管理人自行销售股权投资基金,不需对基金进行风险评级,委托销售机构销售基金,应当委托第三方机构对基金进行风险评级

D

基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于非法经营罪的是(  )。

Ⅰ.王某未获取经营许可证,大量收购烟草,哄抬价格出售,导致市场造成了很大的混乱

Ⅱ.吴某私下购买进口许可证和进口原产地证明,进口大量货物,严重扰乱国家的对外贸易秩序

Ⅲ.陈某私下倒卖外汇,数额庞大

Ⅳ.张某所在公司未经国家有关主管部门批准私下接受客户委托代收代付、资金调拨等业务活动,严重扰乱市场秩序

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股权投资基金管理人违反法律法规的处理方式,下列说法正确的是( )。

A

股权投资基金管理人违反法律法规时,中国证券投资基金业协会可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式

B

对违反法律法规的股权投资基金管理人,处罚可包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物,公开谴责等。

C

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政监管措施不服的,可以自收到决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼

D

违反法律法规的股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

关于股权投资基金的信息披露,下列说法正确的是(  )。

A

 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金信息

B

 股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当每年度结束之日起3个月内向投资者披露基金信息

C

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会和中国证监会报送年度财务报告

D

股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或托管费率变更等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在5个工作日内向投资者披露

材料全屏
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【单选】

下列投资者都具备相应风险识别能力和风险承担能力,能够成功投资契约型股权投资基金是( )。

A

张某有银行存款500万元,计划投资50万元

B

王某最近三年年均收入60万元,计划投资100万元

C

李某有价值400万的商用房,计划投资100万

D

某公司的净资产有500万元,计划投资200万元

某企业年金计划投资2000万元,基金管理公司没有穿透核查最终投资者。以下选项中,( )需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A

养老基金

B

依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C

慈善基金

D

保险基金