快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度（ ）。
Ⅰ、承诺出资制
Ⅱ、瀑布式的收益分配体系
Ⅲ、管理费和业绩奖励
Ⅳ、LP优先回报率
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用（ ）等方式实现业务流程的控制。
Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
Ⅴ、外部评估
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列说法错误的是（ ）
- A
股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。
- B
股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
- C
股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。
- D
在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的（ ）。
- A
控制活动
- B
内部监督
- C
风险评估
- D
信息与沟通
关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）
- A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（ ）的制度措施和纠纷解决机制。
- A
反洗钱
- B
风险防范
- C
投资者保护
- D
财产安全
以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
- A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（ ）不是管理人内部控制要素。
- A
信息与沟通
- B
风险评估
- C
投资收益
- D
内部监督
管理人内部控制的原则主要包括（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《基金业务外包服务指引》规定了（ ）应依法承担的责任不因外包而免除。
- A
基金销售机构
- B
基金托管人
- C
基金管理人
- D
投资者