快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

第一章投资管理基础

第二章投资权益

第三章固定收益投资

第四章衍生工具

第五章另类投资

第六章投资管理流程与投资者需求

第七章投资组合管理

第八章投资交易管理

第九章投资风险管理

第十章基金业绩评价

第十一章基金的投资交易与结算

第十二章基金的估值、费用与会计核算

第十三章基金利润分配与税收

第十四章基金国际化的发展概况

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出102题

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【单选】

该投资者的保证金率为（）。

33.3%

50%

25%

40%

维持担保比例为（）。

130%

145%

120%

175%

若投资者要达到维持担保比例的最低比例，则需要追加（）元。

8000

2000

6000

3000

投资者A计划购买100股某上市公司股票，显性成本为0.2%，延迟成本为0.8%，已实现损失为1.2%，机会成本为1%，则执行缺口为（）。

3.3%

3.4%

3.5%

3.2%

关于佣金率的说法错误的是（）。

证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

经纪商在佣金之外不提供其他服务

由于交易佣金率相对固定，基金公司作为买方可以通过服务结构调整最大限度地发挥佣金支出的效益

就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是（）。

无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交

无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交

如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交

如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

在上海证券交易所上市交易超过3个月

股东人数不少于5000人

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

冲击成本与机会成本的关系为（）。

反向

正向

无关

视情况而定

基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括（）。

未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误

交易价格显著偏离公允价格

交易执行独立于基金经理

下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。

买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券

卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出

当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大