快速查题-基金从业资格证试题

中国证监会于（）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。

A、2016年7月1日

B、2017年7月1日

C、2017年5月1日

D、2016年5月1日

中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。

A、现场察看

B、电话回访

C、听取汇报

D、查验资料

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。

A、3

B、6

C、12

D、1

中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近（）个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近（）个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

A、3；3

B、3；2

C、2；2

D、2；3

中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDⅡ设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。

A、完善外汇额度管理的有关表述

B、调整QDⅡ产品投资金融衍生品的市场范围

C、根据实践情况调整QDⅡ产品的业绩披露标准

D、QDⅡ资格准入条件更加严格

中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。

A、10天

B、15天

C、15个交易日

D、10个交易日

中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A、2；1

B、2；3

C、3；2

D、5；3

中国证监会领导干部离职后（）内，一般工作人员离职后（）内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A、3年；3年

B、3年；2年

C、2年；3年

D、2年；2年

中国证监会可以根据实际情况，定期或不定期地对基金机构进行内部（）、行为规范等方面进行检查。

A、监控

B、管理

C、稽核

D、监察

中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。

A、取消基金从业资格

B、没收违法所得

C、出具处罚决策书

D、罚款