快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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《证券投资基金销售管理办法》规定，( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
- A
监管机构
- B
基金托管人
- C
基金管理人
- D
证券登记结算公司
下列关于基金销售宣传的说法，正确的是( )。
- A
基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
- B
基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
- C
基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
- D
基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（ ）。
- A
相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
- B
在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
- C
由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
- D
禁止挪用
下列基金种类中，具有最低风险的是( )。
- A
债券基金
- B
货币市场基金
- C
股票基金
- D
混合基金
基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
- A
专业性
- B
服务性
- C
持续性
- D
适用性
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
- A
保险公司
- B
证券公司
- C
信托公司
- D
投资咨询公司
基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
- A
4Cs
- B
5Ps
- C
4Ps
- D
5Cs