快速查题-基金从业资格证试题

我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.大客户利益优先

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（）。

A、持证上岗

B、公平对待客户

C、持续学习

D、审慎开展执业活动

以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是( )

Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司

Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则

Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ

与道德相比，法律的调整范围是()。

A.个人信仰

B.行为结果

C.心理动机

D.个人精神世界

• A

  基金职业道德教育

• B

  对基金从业人员的在岗培训

• C

  组织基金从业人员继续教育

• D

  基金业协会的自律管理

• A

  持证上岗

• B

  公平对待客户

• C

  持续学习

• D

  审慎开展执业活动

• A

  树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

• B

  积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

• C

  基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育

• D

  基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习

• A

  该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求

• B

  该行为属于基于信息的操纵市场行为

• C

  该行为有误导市场参与者的意图

• D

  该基金经理实施了不当影响证券价格的行为