快速查题-证券一般从业试题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（  ）。

Ⅰ.侵害的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

Ⅱ.主体为特殊主体

Ⅲ.在主观方面必须出于故意

Ⅳ.侵害的客体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

在（  ）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重的，构成欺诈发行股票、债券罪。

下列行为中，不属于内幕交易的是（  ）。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（  ）的罚款。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（  ）。

欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（  ）万元以上的。

证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括（  ）。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接负责人

（  ）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。