快速查题-证券一般从业试题

根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

Ⅳ.单位犯罪的，对单位判处罚金

证券市场监管的意义包括（  ）。

Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

关于非法集资罪，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人

Ⅱ.犯罪主观方面是故意

Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

Ⅳ.犯罪客观方面表现为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（  ）。

下列关于违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成的说法，错误的是（  ）。

对负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（  ）。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

对于个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（  ）万元以上（  ）万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（  ）。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。