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证券业从业人员不得( )。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

A

1

B

3

C

5

D

10

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。

.100万元人民币以上的注册资本

.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

.有公司章程

.有健全的内部管理制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起(    )年内不再受理该申请人的执业注册申请。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    3

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(   )



  • A

    未负有数额较大到期未清偿的债务

  • B

    无不良诚信记录

  • C

    从事公司保荐相关业务3年以上

  • D

    具有经管专业本科以上学历

被证券业协会采取纪律处分未满(    )年,不得注册为投资主办人。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。


  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是(    )


  • A

    从业人员不得开立股票账户

  • B

    从业人员不得收受他人赠予的股份

  • C

    从业人员不得利用家人账户进行股票操作

  • D

    从业人员可以和公司订立优先股认股权

董事会秘书为证券公司的()。


  • A

    管理人员

  • B

    高级管理人员

  • C

    监事会成员

  • D

    股东大会成员