题目

证券市场因虚假陈述引起的民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,包括(  )。

Ⅰ.会计师事务所

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

Ⅳ.律师事务所的直接负责人

A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导犯罪

本题考查虚假陈述行为人的范围。

虚假陈述证券民事赔偿案件的被告,应当是虚假陈述行为人,包括:

(1)发起人、控股股东等实际控制人;

(2)发行人或者上市公司;

(3)证券承销商;

(4)证券上市推荐人;

(5)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构,Ⅰ、Ⅱ项正确;

(6)上述(2)、(3)、(4)项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及(5)项中直接责任人,Ⅲ、Ⅳ项正确;

(7)其他作出虚假陈述的机构或者自然人。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选B选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题