快速查题-证券一般从业试题

下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

Ⅱ.乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

Ⅲ.丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本

Ⅳ.丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。

Ⅰ.证券账户的开立

Ⅱ.资金账户的注销

Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系

Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

合格境外机构投资者境内证券投资应当委托（ ）作为托管人托管资产。

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，（ ）取得客户的同意，（ ）告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起（ ）日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（ ）。

Ⅰ.央行票据

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.国际开发机构人民币债券

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

资产管理业务的基本要求包括（ ）。

Ⅰ.充分了解客户

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.资格审批

Ⅳ.业务融合

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（ ）万元。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。