下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是( )。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是( )。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
本题考查经纪业务人员管理制度的内容。
经纪业务人员管理制度的内容包括:岗位隔离, 职责分明、建立制衡机制、员工信息查询、绩效考核和奖励。
其中,建立制衡机制的主要内容,涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。
故本题选C选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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