题目

下列说法错误的是(  )。

A

期货交易所直接或者间接参与期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B

期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查,情节严重的,可责令停业整顿

C

期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款

D

期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的,责令改正,给予警告

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期货相关的法律责任

本题考查期货相关的法律责任。

根据《期货监督管理条例》第六十五条,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:

(1)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;

(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

(3)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;

(4)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;

(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;

(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

C选项错误,应为1万元以上10万元以下罚款。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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