题目

在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。

A

建立专用自营账户

B

将自营账户借给他人使用

C

使用他人名义和非自营席位变相自营

D

账外自营

扫码查看暗号,即可获得解锁答案!

点击获取答案
证券自营业务管理及操作

本题考查证券自营业务的运作管理。

A选项属于允许行为,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

B选项属于禁止行为,建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户。

C选项属于禁止行为,严禁使用非自营席位变相自营。

D选项属于禁止行为,严禁账外自营。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

最新试题

该科目易错题

该题目相似题