快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
筛选结果
共找出155题
- 不限题型
- 单选题
下列从业人员中，执业行为错误的是( )。
- A
应保守所在机构的商业秘密
- B
离开所在机构后，保密义务结束
- C
应保守客户的个人隐私
- D
应保守客户的商业秘密
以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。
- A
只具备初中文化程度的成年人
- B
被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
- C
大学毕业的失业人员
- D
刚毕业的大学生
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )。
- A
暂不需要关注
- B
应主动向所在机构的管理层说明
- C
主动向监管机关报告
- D
持续关注
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是( )。
- A
从业人员可通过贬损同行争揽业务
- B
从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
- C
从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
- D
机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是（ ）。
- A
通过证券投资咨询从业资格考试
- B
有两年证券业从业经历
- C
参与制作证券研究报告
- D
经署名证券分析师和研究部门同意
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
- A
3年
- B
1年
- C
2年
- D
半年
会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（ ）。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）和管理费用等信息。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.发行依据
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。