快速查题-证券一般从业试题

以下风险控制指标描述正确的是（ ）。

普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。

Ⅰ.信息告知。

Ⅱ.风险警示

Ⅲ.推荐风险等级低的产品

Ⅳ.适当性匹配

下列关于普通投资者的说法，错误的是（ ）。

于普通投资者和专业投资者的相互转化，下列说法正确的是（ ）。

证券业从业人员的诚信信息包括（ ）。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.奖励信息

Ⅲ.人员财务信息

Ⅳ.处罚处分信息

财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务

Ⅳ.具有证券从业资格

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私

Ⅱ.投资目标、风险偏好

Ⅲ.身份、财产和收入状况

Ⅳ.金融知识和投资经验

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

Ⅰ.薪酬与提名委员会

Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.董事会秘书

Ⅳ.风险控制委员会

证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。

Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

Ⅴ.对需董事会审议的风险评估报告