快速查题-证券一般从业试题

财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(    )。

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。

Ⅰ.委托人资格审查

Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估

Ⅲ.受托人资格审查

Ⅳ.销售适当性管理

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。