快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
- A
①②③
- B
②③④
- C
①③④
- D
①②④
目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。①《证券市场基本法律法规》②《投资银行业务》③《金融市场基础知识》④《证券投资顾问业务》
- A
①
- B
②④
- C
①③
- D
②③
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- A
首席风险官；证券公司董事会
- B
首席风险官；子公司董事会
- C
首席风险官；首席风险官
- D
子公司董事会；子公司董事会
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。
- A
2
- B
3
- C
4
- D
5
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）
- A
CC级
- B
C级
- C
D级
- D
E级
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员
- A
①②③
- B
②③④
- C
①③④
- D
①②④
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A
实际控制客户的自然人；实际受益人
- B
实际控制客户的法人；实际受益人
- C
实际控制客户的自然人；直接受益人
- D
实际控制客户的法人；直接受益人
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。
- A
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
- B
投资主办人不得进行內幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
- C
同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
- D
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）
- A
继续为客户办理业务
- B
中止为客户办理业务
- C
采取临时冻结账户
- D
不予理睬