快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告
- A
5；15
- B
10；15
- C
5；10
- D
10；20
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。
- A
证券公司业务授权应当采用书面形式
- B
应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
- C
应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
- D
重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
- A
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
- B
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
- C
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
- D
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
- A
提交大额交易报告
- B
提交可疑交易报告
- C
分别提交大额交易报告和可疑交易报告
- D
不予理睬
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- A
董事会
- B
监事会
- C
流动性风险管理部门
- D
经理层
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）。
- A
内部董事人数不得超过董事人数的1/2
- B
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
- C
证券公司董事会每年至少召开一次会议
- D
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。
- A
只具备初中文化程度的成年人
- B
被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
- C
大学毕业的失业人员
- D
刚毕业的大学生
下列关于证券业财务与会计人员的说法中，错误的是（）。
- A
机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
- B
业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
- C
财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
- D
财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
证券经纪人可以代理证券公司进行（）。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.产品销售
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20