快速查题-证券从业资格试题

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（  ）。

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（  ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（  ）等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作Ⅳ.风险状况

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（  ）业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（  ）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

证券公司（  ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（  ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（  ）不是应当了解的投资者的必要信息。

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（  ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。