快速查题-证券从业资格试题

“荐股软件”是指具备下列（  ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。I.提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV.预测具体证券投资品种的价格走势

下列不属于管理人职责的是（  ）。

中国证券业协会应当建立对承销商（  ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

未经（  ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

（  ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（  ）。

证券公司从事证券自营业务必须使用（）。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金

根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当（）。

每月结束后（  ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（  ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。