第五章定价销售习题_保荐代表人_证券专项

下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）。

A

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

B

投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值

C

证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）日中为准

D

投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。

A

发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票

B

战略投资者获配股票的总量为1.1亿股

C

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股

D

本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

以下关于首发路演推介说法正确的有（）。

A

承销商的路演推介应当和发行人的一起进行

B

发行人只能采用电话方式对公众进行路演

C

路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介

D

在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。

A

自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日

B

自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日

C

自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日

D

自取得股份之日起至发审会召开日

以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。

A

分销商可向询价对象提供

B

主承销商可在自已网站上披露

C

由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D

由证券分析师和保荐代表人共同署名

某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以95元／股购入2亿股、以90元／股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）。

A

330.3亿元

B

330亿元

C

318亿元

D

300亿元