快速查题-证券专项试题

以下金融产品发行必须进行信用评级的有（  ）。Ⅰ.定向发行的证券公司债券Ⅱ.中小非金融企业集合票据Ⅲ.中小企业私募债券Ⅳ.超短期融资券

以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（  ）。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（  ）。Ⅰ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅱ.公司有重大违法行为Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ.公司最近2年连续亏损

以下关于商业银行发行次级债券说法正确的有（  ）。Ⅰ.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合核心资本充足率不低于4％Ⅱ.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于5％Ⅲ.未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。Ⅳ.商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（  ）。Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外分销Ⅳ.境外分销

关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

《保险公司次级定期债务管理办法》所称保险公司，是指依照中国法律在中国境内设立的（  ）。Ⅰ.中资保险公司Ⅱ.中外合资保险公司Ⅲ.外资独资保险公司Ⅳ.保险集团（或控股）公司

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（  ）。Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限≤1年Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保Ⅴ.在中央结算公司托管结算

以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是（  ）。Ⅰ.经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本Ⅱ.次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行Ⅲ.商业银行也可以私募方式募集次级定期债务Ⅳ.次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人。

下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（  ）。Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自已发行的短期融资券