快速查题-证券专项试题

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（  ）。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（  ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IP0、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

以下符合保荐代表人注册条件的有（  ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（  ）。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（  ）。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务局的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被注销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2016年6月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2013年9月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2016年8月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自已直接向中国证监会提交材料

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（  ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（  ）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

保荐机构的注册登记事项包括（  ）。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况Ⅱ.保荐业务负责人情况Ⅲ.主要股东情况Ⅳ.保荐机构内核负责人情况