快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（  ）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。

Ⅰ.质量

Ⅱ.客户评价

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（  ）。

Ⅰ.面向公众的投资咨询业务

Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务

Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请执业证书，需要符合的条件包含（  ）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚

Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德

Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

证券公司、证券投资咨询机构应当从（  ）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

Ⅰ.公司地址

Ⅱ.组织设置

Ⅲ.员工级别

Ⅳ.人员职责

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（  ）事项。

Ⅰ. “证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ.发布证券研究报告的时间 

Ⅳ.使用证券研究报告风险提示

证券投资咨询业务的基本形式包括（  ）。

Ⅰ.证券投资顾问业务

Ⅱ.财务顾问

Ⅲ.投资者教育

Ⅳ.发布证券研究报告业务

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（  ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.审慎

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（  ）。

Ⅰ.纪律处分

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令改正

合规审查应当涵盖（  ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

Ⅰ.业务说明

Ⅱ.人员资质

Ⅲ.信息来源

Ⅳ.风险提示

我国证券分析师行业自律组织是（  ）。