快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（  ）。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩

证券投资顾问业务签订协议应当（  ）。

Ⅰ.评估客户的风险承受能力

Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品

Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况

Ⅳ.替客户进行签约

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（  ）。

Ⅰ.公司高管层的隔离

Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离

Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离

Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

证券投资顾问不得通过（  ）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

Ⅰ.广播

Ⅱ.电视

Ⅲ.网络

Ⅳ.报刊

中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（  ）。

Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象

Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见

Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（  ）。

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项

证券投资顾问应当在评估客户（  ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.健康状况

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.家庭成员

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年

Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访

Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益

Ⅱ.严禁相互诋毁及相互争夺客户

Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有

Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是（  ）

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考

Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项